¿Tiempos de Corporate Compliance en Bolivia?

El entorno legal cada vez más escabroso en el cual se desenvuelven las empresas, ha generado que se elabore una serie de medidas destinadas a prevenir y contrarrestar los riesgos legales en los cuales podrían estar inmersos. Es así que surge el corporate compliance o cumplimiento corporativo, que entendemos no constituye una simple moda pasajera adoptada en otros países.

Si bien el corporate compliance puede tener diferentes significados, sin embargo, en términos generales, se trata de un sistema de mecanismos internos empleados por las empresas para prevenir, detectar y gestionar riesgos legales que derivan del incumplimiento a las normas, principalmente de carácter sancionador.

El citado sistema de mecanismos en una empresa no solamente debería abarcar a las normas legales desde una óptica meramente formal, como son las leyes, decretos, etc., sino también a sus políticas internas, incluyendo códigos de conducta y gobierno corporativo que la empresa y sus empleados se han comprometido a respetar.

A efectos de que este sistema de mecanismos destinados a gestionar los riesgos legales surta los resultados deseados por las empresas, se sugiere que estén plasmados en un programa de corporate compliance, el cual constituye un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las empresas para identificar y clasificar los riesgos legales.

Este programa de corporate compliance, además de constituir un mecanismo de defensa frente a los riesgos legales, es también una forma de hacer más eficiente la gestión de la empresa, detectando, remediando y mejorando a tiempo las conductas, antes que se presente un problema que derive en una eventual sanción.

Existen diferentes metodologías para la elaboración e implementación del programa de corporate compliance, sin embargo, consideramos que los elementos esenciales son la identificación del riesgo actual y potencial de aquellas actividades que podrían desencadenar en una sanción; su valoración en base a criterios de probabilidad y frecuencia, así como impactos y severidad y; los controles que deberán ser implementados para que el evento no suceda.            

Por nuestra experiencia, el éxito de los programas de corporate compliance es que  deben ser “un traje a la medida” de cada empresa, lo cual no solamente implica que este acorde a sus necesidades y requerimientos, sino también que este programa puede ser aplicado a empresas tanto de gran tamaño como a las pymes.

Entre los beneficios de este “traje a la medida” se encuentran: detectar tempranamente una actividad de incumplimiento, reducir la exposición de la empresa y sus empleados a responsabilidad penal o civil, reducir costos relacionados con litigios y multas, mejorar la imagen de la empresa para atraer a consumidores y productores, e inclusive inversionistas que valoran las empresas que operan éticamente.

En Bolivia, si bien conocemos que algunas empresas han tomado en serio el corporate compliance, en su gran mayoría todavía se encuentran en una etapa de conocimiento y aprendizaje de este sistema de mecanismos para prevenir, detectar y gestionar sus riesgos.

Lo cierto es que en un balance general resulta más beneficioso y seguro que las empresas en el país, independientemente de su tamaño, piensen seriamente en la implementación de estos programas de cumplimiento, ya que creemos firmemente que el corporate compliance ha venido para quedarse, y sin vuelta para atrás.

El autor es abogado especialista en temas de mercado